一篇看懂AEO系列—2020年HAI關AEO認證企業之HAI關業務培訓全解析（上）

2020年申請HAI關AEO認證，當然跟2019年、2018年不同了，各位千萬不要以為認證標準擺著沒動要求就沒區別。前提是——你到底有沒有按照HAI關要求做過HAI關業務培訓？！

請各位千萬別忘記，HAI關AEO認證標準中要求的HAI關業務培訓應當是每年都做，而非集中擺拍。尤其是2020年新申請HAI關AEO認證的企業，除了2020年內的培訓要做好之外，HAI關還要檢查2019年的培訓記錄。

那么，培訓好做，但是能否達到HAI關要求的AEO認證標準就是另外一碼事了，如果想知道HAI關對業務培訓標準的具體要求，

01HAI關業務培訓為何如此重要

眾所周知，在中國的任何規范的文書里都有個不成文的規定，這就是看座次，往往越靠前的越重要。縱觀整個HAI關AEO認證標準，排名DI一的居然是HAI關業務培訓標準，這就有點意思了。

在日常關務工作中，深圳肯達信企業G級AEO認證分析師經常受邀去協助進出口企業解決各類關務疑難問題，在這個過程中發現出現的關務違規情況里90%以上都并非主觀故意，而屬于對HAI關政策了解不足或因錯誤信息導致的HAI關處罰。就在2月份就有一家位于深圳的加工貿易生產企業聯系我，這家公司就是因為在加工貿易的處理上不夠謹慎，盲目聽從了報關行的建議擅自處理，最后導致HAI關給予行政處罰，最終被降為失信企業。

也可能是為了省事，通常進出口企業在尋求解決問題時，更多是簡單追求結果而非過程，這樣就造成了沒有能力判斷該結果正確與否的現實情況，最終就是“我相信他說的是對的”。

在HAI關業務操作中，所有的步驟都有跡可循，也有相應的法律依據，學習和掌握這些HAI關法律法規就自然而然變成了關務工作中最重要的事情了。尤其是在各種類型企業中，關務工作都并不是獨立存在的，還需要公司各部門的緊密協作，在關務掌握了HAI關法律法規要求的基礎上必然要對所有關聯人員進行集中培訓，只有這樣才能從根本上確保減少差錯的可能。

在另一個層面上，包括HAI關AEO認證在內的各種法律法規，如果要在企業內落實到位，必須集合各部門進行統籌安排，而不是關務部經理培訓一個報關員做個樣子網上找個課件擺拍一下就完事了的。

就拿國內某特別知名的電池品牌來說吧，在HAI關總署237號令《HAI關企業信用管理辦法》發布后就沒有把公司核心部門召集在一起，僅是二、三個部門進行學習，而后根據這次沒有效率的法律法規培訓內容讓領導作出了“AEO認證意義不大”的結論，讓企業放棄了HAI關重新認證降級為一般信用企業。AEO降級僅僅五個月后公司高層因為企業戰略調整開始增大產品出口量和投資建廠，AEO認證又變得重要起來。而這時，重新做AEO認證已經來不及了。

由此可見，HAI關法律法規培訓在公司自上而下的學習及貫徹執行，是多么重要。

02 HAI關培訓制度的建立

HAI關業務培訓要想證明落實到位，有內部制度的依據是先決要素，也就是說要先建立相應的培訓管理制度，看起來簡單，實際上也要用心體會HAI關的用意。

（1）培訓制度案例

應邀參加過幾十家企業的AEO認證評審會，看到過不少企業的培訓管理制度，最有意思的是企業提交資料中只有一份與培訓有關的，就是《HAI關業務培訓制度》，在我的詢問下，企業回答：“我們沒有其他培訓制度，只有這一份按HAI關AEO認證標準準備的制度……”。

其實這個回答是具有一定代表性的。作為一個規范化管理的企業，不可能對普通員工沒有培訓，而這些培訓要么就沒有落實在書面上，要么就是只在員工手冊中輕描淡寫，有時甚至來新員工入職培訓和崗位培訓都沒有明確，怎么就會突兀的冒出來個《HAI關業務培訓制度》呢？很顯然這個措辭和形式就可以看出是為了應付HAI關，而企業可能壓根沒有內部培訓的傳統。

（2）制度設立的意義

設立培訓管理制度，其實并不是只包括HAI關業務培訓，我們從HAI關AEO認證標準的措辭就可看出“建立HAI關法律法規等相關內部培訓的制度……”這里包括兩層含義

DI一層：建立培訓制度不應僅針對HAI關法律法規，而HAI關法律法規培訓只是其中之一；當然，如果是申請AEOG級認證則是四個培訓，只有這四個培訓也是不夠的。

DI二層：規范的企業應有較為完善的培訓管理體系，HAI關法律法規培訓應當是這整套培訓體系中的一個項目，意味著應當有上層管理辦理的約定。

（3）如何建立培訓管理制度

在這里，根據AEO認證通過率100%的經驗告訴大家應當這么操作。

1.建立企業層面的培訓制度。就像HAI關三級立法一樣，法律-行政法規-部門規章。在公司層面上應當建立一個涵蓋各部門培訓需求的總體培訓制度，在該制度中明確在培訓組織、管理、申報、執行和評估的通用標準，對費用支出和審批程序做出相應規定，同時明確該項工作的管理部門。

2.建立部門層級的培訓辦法。由培訓管理部門DIAO查公司現存的各培訓項目，然后由公司高層決定是采用各需求部門自定培訓辦法還是統一納入培訓制度中。這里建議對于部門龐大的企業可以考慮單獨建立各項培訓辦法，以適應各部門的切實需求，這樣更利于有效落實，而不是一刀切的管理。而對于公司規模和架構都比較簡單企業，則可以將各部門需求融入培訓制度中。

3.員工手冊中的培訓。有的企業原來只有在員工手冊中簡要描述了培訓內容，其實在完善公司層級培訓制度和部門層級培訓辦法的基礎上，這部分可以不用調整，但是絕對不可以將員工手冊的培訓用來代替培訓制度。

4.無論采取上述哪種方式，都不可能出現只有HAI關法律法規培訓、信息安全培訓、危機管理培訓和供應鏈安全培訓的情況。所以要充分重新審視企業各部門的培訓需求。

5.不要過度培訓。之前見到一些AEO認證文章提到了各種各樣的培訓，列出來得有十幾種，甚至鑰匙保管要培訓、攝像頭檢查要培訓，如果某些企業列出來得到上百種培訓了。倒認為大可不必，HAI關AEO認證有個特點，就是在細節上只關注與進出口有關的部分。換言之，你公司可以有上百種培訓，沒問題，但是在向HAI關提交認證申請資料時，以AEOG級認證為例，只需要這四種培訓即可。

03 HAI關業務培訓的頻次

其實HAI關AEO認證標準中，看上去對培訓的頻次是有要求的，但是不是達到這個標準要求就萬事大吉了呢？恐怕不是的。

（1）基準定期培訓要求

要想搞清楚HAI關最基準的培訓要求，我們不妨這么去做——在HAI關新版認證標準中啟用全文檢索功能搜索“培訓”，之后即可在HAI關業務培訓、信息安全、危機管理和安全培訓四項標準中發現對應的要求。而且，無論是G級認證還是一般認證都有這四項培訓的要求。

其中最重要的還是要說HAI關業務培訓，就是HAI關法律法規培訓對G級認證要求每年至少舉辦兩次，而一般認證企業要求每年至少舉辦一次。

此類定期培訓應當是在上一年度末的培訓計劃中有所體現的，以G級認證為例，這個兩次培訓放在次年的6月和12月為宜。只按認證標準每年兩次這個要求開展培訓就足夠了么？那可不一定。

（2）臨時培訓要求

除了定期培訓以外，70%以上的企業都會存在臨時培訓的實際需求，所謂臨時培訓主要有兩個方面

1.政策性臨時培訓。雖然定期培訓已經滿足企業絕大多數的需求，但是如遇HAI關總署或其他有關部門發布了臨時的政策又與企業相關，那么隨時可能開展業務培訓。就以這次FEI炎YI情為例吧，我們深圳肯達信企業是2020年1月19日（臘月二十五）接到的通知，準備全力保障北京關區進口捐贈物資的任務。因為是臨時性任務，HAI關的各項操作流程也在完善中，所以我們緊急搜集各關區的信息匯總，同步聯系HAI關、紅十字會和藥監部門進行流程確認，最終在1月21日形成了完整的操作流程方案，然后緊急組織開展內部業務培訓。事后證明深圳市肯達信AEO認證G級研究員在當時方案設計上就留有充分冗余，在后續HAI關不斷完善操作程序的基礎上依舊不需要進行修改即可持續滿足監管要求。

2.業務性臨時培訓。在HAI關AEO認證標準的單證控制標準中著重談到了單證復核（報關企業是合理S查和單證復核）環節就有一個差錯統計工作，意思就是把在單證復核環節發現的錯誤退回到制單人員，同時應當把錯誤原因給予記錄并定期進行分析，對于出現錯誤較多的情形時應當有針對性的開展業務培訓，以避免錯誤反復出現。

3、差錯性臨時培訓。對于有些時候，難免會出現刪改單、報關差錯的情況，個別情況下可能會收到HAI關的行政處罰。在這種情況下就需要結合AEO認證標準中的責任追究和改進機制，在按照改進機制的要求進行處理的內容中，100%需要加入一個培訓的要求。比如：針對本次HAI關的行政處罰，我司負責關務的副總經理牽頭聯合各業務部門對原因進行分析和檢討，有針對性的進行業務培訓，以確保不再出現此類差錯等等。

綜上，AEO認證的HAI關業務培訓的頻次不能簡單按照一次和兩次來界定，要根據上述培訓要求在制度中留有冗余。在向HAI關提交認證申請資料的時候，需要Q面參考企業過往一年的業務執行狀況進行準備。

04 HAI關舉辦的業務培訓算不算

經常有朋友對什么樣的培訓才符合HAI關AEO認證的標準，有時候會問，公司領導去HAI關參加培訓算不算HAI關業務培訓？其實這是不符合HAI關AEO認證標準的。

要想明確這點還要從DI一部分我們提到的設置本意談起，設置HAI關業務培訓的本意就是讓企業及時了解HAI關發布的與自身業務相關的法律法規，讓公司領導充分知悉其對公司整體業務的影響，同時召集有關各部門來參與的一次“內部培訓”。

我來舉個例子，比如HAI關總署2019年46號公告就是關于HAI關AEO認證企業財務指標計算的內容這意味著企業內部負責AEO認證的部門和財務部門都需要有人參加，對于持續性達標進行內部討論學習。

當然了，如果企業有代表參加HAI關組織的法律法規培訓，然后帶著培訓成果再回到公司內部給各部門進行宣講、傳達，這個內部培訓就是標準的AEO認證要求的HAI關業務培訓。

05 HAI關業務培訓的內容

在HAI關進行AEO認證現場檢查時，看到HAI關業務培訓的記錄時最常見的就是組織了HAI關AEO認證的培訓，看上去似乎最能“契合”HAI關AEO的要求，但實際上也許并不能自圓其說的。

HAI關總署關于AEO認證的主要公告都是2018年發布的237號令和2018年177、178號公告。對于新申請AEO認證的企業，無論何時提交申請，要學習這兩個公告都是必須的。但如果是重新認證的企業來說，這兩個公告應該存在于2018年的法律法規培訓制度中，絕對不應該出現在2020年或2019年的制度中，為什么呢？

因為關檢合并之后，HAI關總署年均會發布200多個最新公告，以2019年為例，總署官網發布的對外公告就多達233份，HAI關總署設置這條AEO認證標準的本意就是要求企業“及時掌握與本企業相關的HAI關法律法規”，這里最重要的就是“及時性”。換言之，HAI關要求企業對最新的法律法規開展培訓工作，而不是“炒冷飯”。

在具體操作層面， 所有新申請AEO認證的企業、2020年HAI關對AEO進行復審（重新認證）的企業和2019年已經通過HAI關AEO認證的企業都應當根據自己申請認證的等級提交2019年度的HAI關法律法規培訓記錄。

具體操作時，需要先確認企業的類型，然后確定企業進出口業務涉及的貿易方式和貨物類型，然后從這233條法規中篩選出與本企業相關的內容，再進行培訓。

具體應該對哪些法律法規進行培訓呢？深圳肯達信企業AEO認證G級研究員在這里為大家進行了整理，標注出了不同類型企業的培訓范圍，供大家參考。方法都教大家了，如果有需要可以找我要原版文件。其實提醒各位企業的朋友們，如果要判斷一家AEO認證輔導機構是否夠專業，讓他們提供一次培訓講座課程就知道了，其實很多所謂輔導機構自己連報關都沒做過，對HAI關的業務和法律法規毫無概念，只能照本宣科，這樣的企業恐怕也做不好AEO認證的。